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    上半年证监会作出159项行政处罚决定 罚没款近64亿

    2018-08-04 08:08:45 来源:中国新闻网 已入驻财经号 作者:
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      证监会微信公众号消息,7月3日,证监会在深圳证券交易所召开行政处罚工作座谈会,会上总结出今年上半年,证监会全系统共作出159项行政处罚决定,比去年同期增长41%,罚没款金额63.94亿元,在去年同期基础上再创新高,市场禁入20人次。办理行政处罚应诉案件37起,超出2017年全年的80%。

      证监会副主席阎庆民在会议上指出,做好今后行政处罚工作要处理好五个关系:

      ——要处理好法与德(行业道德)的关系。用行政处罚划定行业道德底线,提升行业道德水平,花大力气养成市场参与者守法合规意识,形成守法诚信的道德风尚和职业操守。要切实发挥行政处罚防范市场主体、从业人员等利益相关者道德风险的警示、教育、惩戒作用。

      ——要处理好法与规(有效规制)的关系。在严格执法同时坚持审慎监管原则,使执法工作符合法律逻辑、市场逻辑及监管逻辑。要求行政处罚工作在适用法律过程中对资本市场的新情况、新变化保持适应性、能动性。

      ——要处理好法与责(责任追究)的关系。行政处罚要根据案件证据、事实依法准确认定法律责任,同时要坚持宽严相济、教育与惩罚相结合的原则,充分发挥行政处罚的一般预防与特殊预防功能。

      ——要处理好法与利(既得利益)的关系。行政执法对违法者的名誉及财产将产生一定的负面影响,是触及违法者利益的艰苦工作,需要专业素养,更需要勇气和胆识。要在准确认定违法事实及责任的基础上形成合理的量罚基准,实现科学裁量、精准打击。

      ——要处理好法与力(打击力度)的关系。打击资本市场各类违法行为,要本着回归监管本位、聚焦执法主业的原则,保持定力,守正笃实,久久为功。从严实施行政处罚的着眼点要放在服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务上,有效规范资本市场秩序,为资本市场稳定健康发展保驾护航。

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